Ziel des Seminars
Sie lernen, das Stammdatenmanagement Ihres Unternehmens umfassend zu analysieren und die notwendigen Maßnahmen bei fehlerhaften Stammdaten einzuleiten.
Seminarinhalt
Valide Stammdaten sind das virtuelle Kapital jedes Unternehmens und die absolute Basis des wirschaftlichen Erfolges. Ob Einkauf, Logistik, Vertrieb, Controlling oder auch Risikomanagement: Nahezu jeder Unternehmensbereich ist auf aktuelle Stammdaten angewiesen. Eine optimale Datengrundlage ist auch für die Interne Revision unerlässlich. Eine Prüfungsstichprobe mit falschen Stammdaten ist das qualitative Aus jeder Prüfung. Auch jeder Steuerprüfer, Finanzamtsprüfer oder die Hausbank gehen von korrekten Daten aus. Dennoch versäumen es viele Unternehmen, Stammdaten systematisch zu pflegen, deren Qualität nachhaltig zu sichern und eine unternehmensweite Verfügbarkeit zu gewährleisten.
Seminarablauf
Ziele und Aufgaben einer Internen Revison in Banken
- Gesetzliche Grundlagen
- Ziele, Aufgaben und Grundsätze
- Institutionen, Standards und Rahmenwerke
Struktur und Organisation einer Internen Revision in Banken
- Geschäftsordnung und Richtlinien
- Methoden, Prozesse und Technologien
- Organisation, Strukturen und Personal
Risikoorientierte Prüfungsplanung
- Prüfungsuniversum
- Risikobewertungsverfahren
- Mehrjahresplanung und Jahresplanung
Der Standard-Revisionsprozess
- Prüfungsvorbereitung (u. a. Risikoeinschätzung, Prüfungsziele, Prüfungsumfang, Prüfungsorganisation)
- Prüfungsdurchführung (u. a. Prüfungshandlungen, Dokumentation, Feststellungen/Empfehlungen, Risikoklassifizierung)
- Berichterstattung (u. a. Berichtsarten, Form/Inhalte, Risk Acceptance)
- Follow-up (u. a. Überwachung, Nachschauprüfung, Eskalation)
Personalmanagement in der Internen Revision
- Anforderungsprofil an Revisionsleiter und Revisionsmitarbeiter (u. a. Generalist vs. Spezialist, Digital Auditor)
- Mitarbeiterplanung und -führung
- Weiterentwicklung von Revisionsmitarbeitern
Qualitätssicherung und -verbesserung
- Ausgestaltung eines Qualitätsmanagements
- Interne Qualitätsüberwachung
- Externe Beurteilung (Quality Assessment)
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