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Prüfung Interner Kontrollsysteme in Banken

Kontrollschwächen beheben und Kontrollaktivitäten stärken

Finanzinstitute

Ziel des Seminars

Sie informieren sich über die wichtigsten Bausteine für den Aufbau einer Internen Kontrollstruktur im Bankwesen und lernen, wie Sie deren Wirksamkeit umfassend bewerten.

Seminarinhalt

Ein wirksames Internes Kontrollsystem ist durch die MaRisk und das KWG nicht nur eine rechtliche Pflicht für Banken, sondern zur Sicherung effizienter und transparenter Prozesse unverzichtbar. Auftragsabwicklung, Kreditvergabe und Refinanzierung – dies sind nur einige der vielen sensiblen Geschäftsprozesse, die zahlreiche Risiken bergen. Finanzdienstleister müssen offensiv gegen Unregelmäßigkeiten im Tagesgeschäft vorgehen und dolosen Handlungen frühzeitig vorbeugen.

Eine effiziente und transparente Interne Kontrollstruktur hilft Ihnen, die Prozesssicherheit dauerhaft zu erhöhen, die Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsaktivitäten sicherzustellen und Haftungsrisiken zu vermeiden.

Special

Exklusiver Praxisbericht der Münchner Bank eG zur Prüfung der Wirksamkeit der implementierten Kontrollen

CPE

14 Stunden für CIA

Live-Online-Seminar – nehmen Sie per Live-Stream teil!

Über das Videokonferenz-Tool Zoom nehmen Sie live am Seminar teil und treten mit den Experten und Teilnehmern, die vor Ort sind, in direkten Kontakt. Buchen Sie Ihre Live-Stream-Teilnahme direkt bei Stephan Wolf telefonisch unter
+49 (0)6196 50952-300 oder per E-Mail unter kundenservice@haub-seminare.de.

Seminarablauf

Hintergrund und Zielsetzung eines Internen Kontrollsystems

  • Gründe und Definition eines Internen Kontrollsystems
  • Aktuelle regulatorische Anforderungen im Überblick (u.a. FISG, KWG, MaRisk)
  • Anforderungen der Wirtschaftsprüfer an das IKS (IDW PS 261 n.F., 951 n.F., 982)
  • Rahmenwerke für die Einrichtung einer wirksamen Internen Kontrollstruktur (COSO, COBIT, ISO)

Organisatorische Einordnung und Verankerung des Internen Kontrollsystems

  • Das Three Lines Modell – Interne Revision, Risikomanagement und Compliance Management
  • Schnittstellen und Zusammenspiel der Governance-Strukturen

Aufbau und Weiterentwicklung eines Internen Kontrollsystems

  • Strukturelemente eines IKS moderner Prägung
  • Transparenz über Non-Financial Risk und Kontrollen entlang der End-to-End-Prozesse
  • Elemente einer effizienten IKS-Goverance
  • Herausforderungen bei der Weiterentwicklung eines Internen Kontrollsystems
  • Changemanagement
  • Schärfung Risikobewusstsein

IKS-Regelkreis zur Steuerung und Überwachung des IKS

  • Sicherstellung von Aktualität und Angemessenheit der identifizierten Risiken und Kontrollen
  • Ausgestaltung der Überwachung der Wirksamkeit des Internen Kontrollsystems
  • Elemente eines adressatengerechten IKS-Reportings
  • Steigerung von Konsistenz und Qualität in der Zusammenarbeit der Kontrollfunktionen im Three Lines-Kontext
  • Mögliche Ansätze zur Digitalisierung im Internen Kontrollsystem

Praxisbericht zur Prüfung Interner Kontrollsysteme in Banken

  • Grundsätzliche Vorgehensweise und Entwicklung der Prüfungsstrategie
  • Bestandsaufnahme der aktuellen Situation zum IKS im Gesamthaus
  • Beachtung der Dokumentationsanforderungen
  • Definition von Schlüsselkontrollen in wesentlichen Risikobereichen
  • Prüfung der Wirksamkeit der implementierten Kontrollen
  • Entwicklung eines selbstlernenden IKS

Ihre Referenten

Dr. Stephan Braun

Dr. Stephan Braun

Senior Manager, Prokurist, Financial Services
KPMG AG

Dr. Stephan Braun ist Senior Manager im Bereich Financial Services der KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in Frankfurt/M. Er leitet seit mehr als 12 Jahren u. a. Projekte zum Aufbau und zur Weiterentwicklung (Effizienzsteigerung/Digitalisierung) des Internen Kontrollsystems von Banken und Versicherungen sowie…

Thomas Maurer

Thomas Maurer

Münchner Bank eG
Leiter Revision

Thomas Maurer ist seit 30 Jahren in der Revision großer Genossenschaftsbanken tätig, davon 25 Jahre in leitender Position. Er ist seit 18 Jahren Leiter der Internen Revision der Münchner Bank eG. Zuvor war er Leiter der Revision der Volksbank Esslingen…

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