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Prüfung Interner Kontrollsysteme in Banken

Kontrollschwächen beheben und Kontrollaktivitäten stärken

Finanzinstitute
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Ziel des Seminars

Sie informieren sich über die wichtigsten Bausteine für den Aufbau einer Internen Kontrollstruktur im Bankwesen und lernen, wie Sie deren Wirksamkeit umfassend bewerten.

Seminarinhalt

Ein wirksames Internes Kontrollsystem ist durch MaRisk, CRD IV/CRR II und KWG nicht nur eine rechtliche Pflicht für Banken, sondern zur Sicherung effizienter und transparenter Prozesse unverzichtbar. Auftragsabwicklung, Kreditvergabe und Refinanzierung – dies sind nur einige der vielen sensiblen Geschäftsprozesse, die zahlreiche Risiken bergen.

Finanzdienstleister müssen offensiv gegen Unregelmäßigkeiten im Tagesgeschäft vorgehen und dolosen Handlungen frühzeitig vorbeugen. Eine effiziente und transparente Interne Kontrollstruktur hilft Ihnen, die Prozesssicherheit dauerhaft zu erhöhen, die Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsaktivitäten sicherzustellen und Haftungsrisiken zu vermeiden.

Special

Exklusiver Praxisbericht der Münchner Bank eG zur Prüfung der Wirksamkeit der implementierten Kontrollen

Kundenbewertung für das Seminar

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Wie kommen Bewertungen zustande

CPE

14 Stunden für CIA

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Über das Videokonferenz-Tool Zoom nehmen Sie live am Seminar teil und treten mit den Experten und Teilnehmern, die vor Ort sind, in direkten Kontakt. Buchen Sie Ihre Live-Stream-Teilnahme direkt bei Stephan Wolf telefonisch unter
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Seminarablauf

Aktuelle regulatorische Anforderungen im Überblick

  • MaRisk – Herausforderungen an das Interne Kontrollsystem im Rahmen der 6. MaRisk-Novelle
  • Basel IV und CRR II – Vorgaben der Bankenaufsicht an das Interne Kontrollsystem
  • KWG – bankenaufsichtliche Anforderungen nach dem Kreditwesengesetz
  • Das Interne Kontrollsystem im Rahmen der Abschlussprüfung IDW PS 261

Rahmenwerke für die Einrichtung einer wirksamen Internen Kontrollstruktur

  • COSO I – Internal Control Integrated Framework – Vorstellung des COSO-Würfels
  • COSO II – das Enterprise Risk Management-Modell (ERM-Modell)
  • ISO 31000:2018 – Weiterentwicklung der Risikomanagement-Leitlinien und ihre Übernahme als deutsche Norm

Aufbau und Weiterentwicklung eines Internen Kontrollsystems

  • Prozessanalyse – von der Erfassung bis zur Beurteilung
  • Wesentliche Inhalte und Detaillierungsgrad der Prozessdokumentation
  • Entity vs. Process Level
  • Herausforderungen bei der Weiterentwicklung eines Internen Kontrollsystems

Organisatorische Einordnung und Verankerung des Internen Kontrollsystems

  • Das Three Lines Modell – Interne Revision, Risikomanagement und Compliance Management
  • Schnittstellen und Zusammenspiel der Governance-Strukturen
  • Assurance Heatmap

Prüfung Interner Kontrollsysteme

  • Risikoorientiertes Vorgehen
  • Prüfungsmethoden
  • Test Entity Level Kontrollen
  • Test Process Level
  • Erarbeitung einer Prüfmatrix für die Analyse und Bewertung von Risiken und Internen Kontrollen

Praxisbericht zur Prüfung Interner Kontrollsysteme in Banken

  • Grundsätzliche Vorgehensweise und Entwicklung der Prüfungsstrategie
  • Bestandsaufnahme der aktuellen Situation zum IKS im Gesamthaus
  • Beachtung der Dokumentationsanforderungen
  • Definition von Schlüsselkontrollen in wesentlichen Risikobereichen
  • Prüfung der Wirksamkeit der implementierten Kontrollen
  • Entwicklung eines selbstlernenden IKS

Ihre Referenten

Stephan Braun

Stephan Braun

Senior Manager, Prokurist, Financial Services
KPMG AG

Thomas Maurer

Thomas Maurer

Münchner Bank eG
Leiter Revision

Thomas Maurer ist seit 30 Jahren in der Revision großer Genossenschaftsbanken tätig, davon 25 Jahre in leitender Position. Er ist seit 18 Jahren Leiter der Internen Revision der Münchner Bank eG. Zuvor war er Leiter der Revision der Volksbank Esslingen…

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