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Interne Untersuchungen

Bei Verdacht von Wirtschaftsstraftaten richtig handeln

Fachseminare

Ziel des Seminars

Sie lernen, bei Verdacht von Wirtschaftsstraftaten richtig zu handeln und durch Hintergrundrecherchen, Befragungen von Mitarbeitern und Auswertungen elektronischer Daten gerichtsfeste Beweise zu sichern.

Seminarinhalt

Die Welle an Korruption, Bestechung, Preisabsprachen und Schmiergeldzahlungen, die jährlich Milliardenschäden verursacht, reißt nicht ab. Da wirtschaftskriminelle Handlungen immense finanzielle Verluste und enorme Reputationsschäden hervorrufen, sind die Unternehmen verpflichtet, diese umgehend aufzuklären. Tritt ein Tatverdacht auf, ist der Sachverhalt vollständig und transparent aufzudecken. Die Unternehmen müssen für den Ernstfall richtig vorbereitet sein und brauchen konkrete Richtlinien, Prozesse und spezifische Expertise, um angemessen zu reagieren.

Special

Exklusiver Praxisbericht der DFS Deutsche Flugsicherung GmbH zu internen Ermittlungen im Unternehmen

Kundenbewertung für das Seminar

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Wie kommen Bewertungen zustande

CPE

22 Stunden für CIA

Interne Revision Seminarprogramm von HAUB + PARTNER

Gesamtprogramm 2019

Kostenlos herunterladen!

Seminarablauf

Der Compliance-Ernstfall – die richtige Vorgehensweise bei internen Untersuchungen

  • Vorbereitung und Planung einer internen Untersuchung
  • Zuweisung von unternehmensinternen Zuständigkeiten und Koordination
  • Festlegung der Berichtswege und einzubeziehenden Unternehmensbereiche
  • Einbindung und Auswahl von externen Beratern
  • Phasen bei der Durchführung einer internen Untersuchung
  • Rechtliche Rahmenbedingungen: Wann muss eine interne Untersuchung durchgeführt werden? Welche Rolle nehmen die an der Aufklärung beteiligten Mitarbeiter ein?

Instrumente für die Untersuchungstätigkeit im Unternehmen

  • Hintergrundrecherchen und Lagebeurteilung
  • Untersuchung physischer Dokumente und Dokumentation
  • IT-Forensik – E-Mail Reviews und Massendatenanalysen
  • Verwertbarkeit der erlangten Informationen im Strafverfahren

Datenschutz – Analyse von personenbezogenen Daten

  • Anforderungen des Beschäftigtendatenschutzes an interne Untersuchungen
  • In welchem Umfang sind E-Mail-, Video- und Telefonkontrollen zulässig?
  • Handlungsempfehlungen und Praxistipps zur Vermeidung von Haftungsrisiken

Arbeitsrecht

  • Wichtige arbeitsrechtliche Fristen (z.B. für Kündigungen)
  • Welche Mitwirkungspflichten bestehen bei internen Untersuchungen?
  • Welche Rechte hat der betroffene Mitarbeiter?
  • Verwertbarkeit erlangter Informationen im Arbeitsgerichtsverfahren

Betriebliche Mitbestimmung

  • Beteiligung des Betriebsrats bei der Konzeption und Durchführung interner Untersuchungen und einzelner Aufklärungsmaßnahmen
  • Welche Informations- und Mitbestimmungsrechte stehen dem Betriebsrat zu?
  • Welche Ansprüche auf Einbeziehung des Betriebsrats hat der betroffene Mitarbeiter?

Erstellung eines Notfallplans

  • Wesentliche Inhalte des Notfallplans
  • Ernennung eines Krisenstabs
  • Festlegung von Zuständigkeiten für den „Fall der Fälle”
  • Mitarbeiterschulungen: Wer benötigt welche Informationen?
  • Ziele und Befugnisse zur Schadensminimierung

Zusammenarbeit mit Ermittlungsbehörden

  • Interne Untersuchungen bei parallel laufenden staatsanwaltlichen Ermittlungen
  • Möglichkeiten der strafrechtlichen Unternehmensvertretung

Vernehmungslehre – Interviewführung und Techniken

  • Die richtige Vorbereitung von Interviews und Grundlagen der Interviewführung
  • Rechtliche Rahmenbedingungen (Arbeitsrecht, Datenschutz)
  • Dokumentation von Interviews

Ihre Referenten

Dr. Frank Schury

Dr. Frank Schury

DFS Deutsche Flugsicherung GmbH
Leiter Korruptionsprävention, Konzerndatenschutz und Qualitätsmanagement

Dr. Frank Schury ist Leiter Konzerndatenschutz, Qualitätsmanagement und Korruptionsprävention bei der DFS Deutsche Flugsicherung GmbH in Langen. Er verfügt über langjährige Berufserfahrung in der Internen Revision. Aufgrund seiner Bestellung als Ansprechpartner für Korruptionsprävention liegt ein besonderer Schwerpunkt im Rahmen seiner…

Dr. Sebastian Naber

Dr. Sebastian Naber

NEUWERK Rechtsanwälte
Rechtsanwalt, Partner

Prof. Dr. Sascha Süße

Prof. Dr. Sascha Süße

Gubitz + Partner
Of Counsel

Prof. Dr. Sascha Süße hat langjährige Erfahrung in der strafrechtlichen Compliance-Beratung und der Leitung interner Sonderuntersuchungen.

Tim Ahrens

Tim Ahrens

Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Director – Forensic & Integrity Services

Tim Ahrens verfügt über umfangreiche Erfahrung in der Leitung und Durchführung von Sonderuntersuchungen/ Internal Investigations im In- und Ausland.

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Die Teilnahmegebühr  von 1.690,00 € beinhaltet Mittagessen, Erfrischungsgetränke und die Dokumentation.
Sollte mehr als ein Vertreter desselben Unternehmens an der Veranstaltung teilnehmen, bieten wir ab dem zweiten Teilnehmer 10% Preisnachlass.

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