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Prüfung des Richtlinienmanagements

Regelwerke und Vorschriftenkataloge im Revisionsfokus

Grundlagenseminare

Ziel des Seminars

Sie bekommen Prüfungs- und Beratungsansätze an die Hand, die Sie für ein bereits implementiertes oder auch ein neu einzurichtendes Richtlinienmanagement direkt verwenden sowie in anderen Fachprüfungen einsetzen können.

Seminarinhalt

Klare, verständliche und auf das Wesentliche reduzierte Richtlinien sind ein Eckpfeiler für eine erfolgreiche Governance in jedem Unternehmen. Für alle sind sie Wegweiser für die tägliche Arbeit und bilden eine solide Grundlage für Entscheidungen, damit diese im Einklang mit den Unternehmenswerten und -anforderungen stehen. Häufig jedoch geistern veraltete Richtlinien durch das Unternehmen. Andere wiederum widersprechen oder doppeln sich. Vorgaben werden oft ohne eine erkennbare Systematik erstellt und auch unterschiedlich bezeichnet, wie z. B. Richtlinien, Arbeitsanweisungen, Handbücher, Standards oder Vorschriften.

Die Interne Revision kann auf diese Missstände aufmerksam machen und dabei unterstützen, ein effektives Richtlinienmanagement zu implementieren.

Special

World Café zum Austausch der bisherigen Prüfungserfahrungen und der Verlinkung neuer Ideen sowie der Entwicklung neuer Prüfungs- und Beratungsansätze
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Wie kommen Bewertungen zustande

CPE

14 Stunden für CIA

Live-Online-Seminar – nehmen Sie per Live-Stream teil!

Über das Videokonferenz-Tool Zoom nehmen Sie live am Seminar teil und treten mit den Experten und Teilnehmern, die vor Ort sind, in direkten Kontakt. Buchen Sie Ihre Live-Stream-Teilnahme direkt bei Stephan Wolf telefonisch unter
+49 (0)6196 50952-300 oder per E-Mail unter kundenservice@haub-seminare.de.

Seminarablauf

Strategie, Aufgaben und Ziele des Richtlinienmanagements

  • Begriffe und Governance
  • Integration in die Organisation
  • Was ist ein Richtlinienmanagement?
  • Welche Richtlinien sind in jedem Fall notwendig – insbesondere auch aus rechtlicher Sicht?
  • Wie kann ein Richtlinienmanagement aufgebaut sein?
  • Anpassung des Richtlinienmanagements an das Unternehmen
  • Klärung von Verantwortlichkeiten
  • Schnittstellen zum Internen Kontrollsystem, Risikomanagement, Prozessmanagement und zur Compliance

Relevante Prüfungsgebiete und -ansätze

  • Prüfung von Richtlinien und anderen Vorgaben als Teil einer Fachprüfung
  • Integration des Richtlinienmanagements in das Prüfungsuniversum
  • Aufnahme des Richtlinienmanagements in den Prüfungsplan
  • Ex-post Prüfung
  • Ex-ante Prüfung

Roadmap zur Prüfungsplanung, -durchführung und -berichterstattung bei Regelprüfungen

  • Entwicklung eines Prüfprogramms
  • Einbindung der Stakeholder
  • Information gathering phase
  • Prüfungsdurchführung
  • Prüfungsbericht und Maßnahmenempfehlungen
  • Follow-up

Projektbegleitende Prüfung durch die Interne Revision

  • Grundlagen und Governance
  • Voraussetzung und Mehrwert
  • Unabhängigkeit
  • Einbindung der Stakeholder
  • Prüfungs-Beratungs-Auftrag – manage the expectations
  • Prüfungsdurchführung
  • Prüfungsergebnisse

Prüfungsnahe Beratung durch die Interne Revision

  • Voraussetzungen und Mehrwert
  • Governance und Unabhängigkeit
  • Einbindung der Stakeholder
  • Beratungsauftrag – manage the expectations
  • Prüfungsdurchführung
  • Prüfungsergebnisse

Ihre Referenten

Markus Bremer

Markus Bremer

Franz Cornelsen Bildungsholding GmbH & Co. KG
Leiter Interne Revision & Risk Advisory

Markus Bremer leitet den Bereich Interne Revision & Risk Advisory bei der Franz Cornelsen Bildungsholding GmbH & Co. KG in Berlin. Er hatte die Leitung des Projektes zur Umsetzung der Anforderungen des Gesetzes zum Schutz von Geschäftsgeheimnissen inne. Er hat…

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