Ziel des Seminars
Sie erlernen wesentliche Interview-Methoden und Fragetechniken, lernen, Lügensignale zu erkennen und trainieren das Verhalten gegenüber aussageunwilligen, dominanten oder aufgeregten Zeugen und Tatverdächtigen.
Seminarinhalt
Bei Verdacht auf dolose Handlungen (Fraud) sind Interne Revision und Compliance besonders gefordert. Eine professionelle Beweissicherung und -führung folgt stark abweichend vom allgemeinen Prüfungsvorgehen ihren eigenen Regeln. Wesentlich ist die Gerichtsverwertbarkeit der erhobenen Informationen, da die erfolgte Befragung nicht reproduzierbar ist. Somit stellt die Befragung von wichtigen Zeugen oder potenziellen Tätern eine besondere Herausforderung dar. Eine gute Vorbereitung und ermittlungsstrategisches Vorgehen sowie Rechtssicherheit sind wesentlich für den Erfolg der Befragung und damit auch für die Aufklärung des Sachverhalts.
Es gilt bei der Befragung von Tatverdächtigen der Grundsatz: „You get one shot“.
Seminarablauf
Grundlagen der Interviewführung – das müssen Sie beachten
- Darstellung rechtlicher Rahmenbedingungen insbesondere im Hinblick auf aktuelle und kommende arbeitsrechtliche/datenschutzrechtliche Vorgaben (BAG-Urteile / DSGVO i.V.m. dem BDSG)
- Interviews im Lichte Umsetzung der EU-Whistleblower-Richtlinie
- Überblick über psychologische Ansätze in Interviews
- Ermittlungsstrategische Überlegungen für die Interviewführung
- Profiling der zu Interviewenden
- Besondere Herausforderung – Interviews im Rahmen länderübergreifender Untersuchungen
Planung des Interviews – Wer? Was? Wann? Wie? Wo?
- Festlegung der Interviewstrategie – Ausgangssituation und Ziel
- Psychologische Überlegungen
- Organisatorische Überlegungen
- Inhaltliche Überlegungen
- Interviewdurchführung über Videokonferenzsysteme (Vor- und Nachteile)
Fallstudie – vom Sachverhalt zum Interviewtermin
- Interviewpartner (Zeugen) identifizieren
- Interviewplanung und -vorbereitung
Fragetechnik und -taktik – Ihre Toolbox zur effektiven Gesprächsführung
- Fragetechniken im Überblick
- Darstellung – die richtige Fragetechnik führt zum Ziel
- Vermeidung von verbotenen Fragetechniken
- Reaktionsmöglichkeiten auf bestimmte Verhaltensweisen von Befragten
- Erkennung von Lügensignalen
Dokumentationstechnik – so belegen Sie rechtsverwertbar
- Dokumentationsmöglichkeiten und -erfordernisse
- Fallstricke bei der Dokumentation
Praktische Übung – Erstellung eines Interviewleitfadens
- Legendiertes Vorgehen (Cover Story) oder offene Kommunikation?
- Diskussion in der Gruppe über Für und Wider bei der Nutzung verschiedener Interviewtaktiken
- Überlegungen zu verschiedenen Exit-Strategien
Rollenspiele – strategische Interviewführung
- Herausforderungen in der Gesprächsführung
- Kennenlernen typischer Interviewsituationen
- Umgang mit Verdächtigen im Top Management
- Ausführliche Feedbackschleifen
Ihre Referenten
Stefan Wieland
Kriminaloberkommissar a.D., Sachverständiger für Wirtschaftskriminalität, Certified Fraud Examiner (CFE), Datenschutzbeauftragter DSB-TÜV
Stefan Wieland beschäftigt sich seit mehr als 20 Jahren mit der Bekämpfung von Wirtschaftskriminalität und Geldwäsche. Er ist Sachverständiger für Wirtschaftskriminalität, Certified Fraud Examiner (CFE) sowie zertifizierter Datenschutzbeauftragter (DSB-TÜV). Er leitete / war Teil von Untersuchungsteams bei der Aufklärung von…
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