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Prüfung von Geschäftspartnern

Geschäftsbeziehungen analysieren und Compliance-Risiken identifizieren

Fachseminare
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Ziel des Seminars

Sie lernen, mögliche Compliance-Risiken in Zusammenhang mit Geschäftspartnern rechtzeitig zu erkennen sowie das zielführende Screening und die Compliance-Prozesse angemessen anzupassen.

Seminarinhalt

In einer globalisierten Geschäftswelt spielen Beziehungen zwischen Geschäftspartnern und damit letztlich immer auch Personen eine essenzielle Rolle für den eigenen Unternehmenserfolg. Intransparente Geschäftsbeziehungen werfen Fragen auf, wie z. B. „Mit wem trete ich in eine Geschäftsbeziehung? Kann ich dieser Person vertrauen? Kenne ich das Unternehmen?“.

Dies sind Fragen, welche durch das internationale regulatorische Umfeld zunehmend härteren, zumeist gesetzlichen Anforderungen unterworfen werden. Allein das Geldwäsche-Gesetz stellt immer höhere Anforderungen an Unternehmen. Der Bereich der Compliance-Risiken stellt Unternehmen dabei vor ständig neue Herausforderungen, die es zu meistern gilt, um sowohl Sanktionen als auch negativen marktgesteuerten Konsequenzen zu entgehen.

Special

Praxisbeispiele von wechselnden Referenten sowie Checklisten zur Prüfung von Geschäftspartnern

Kundenbewertung für das Seminar

4.8 von 5 | 17 Bewertungen
Wie kommen Bewertungen zustande

CPE

8 Stunden für CIA

Seminarablauf

Einführung, Ziel und Notwendigkeit einer Prüfung von Geschäftspartnern

  • Definition von Geschäftspartnern
  • Rechtliche Anforderungen an Unternehmen
  • Business Partner Screening als Tool im Rahmen von Compliance-Systemen
  • Rechtliche Rahmenbedingungen
  • Geschäftspartner als Compliance-Risiko
  • Eine Übersicht über die Welt der Quellen – KYC, PEP-, Sanktions-, Watch- und Blacklists und Co.

Prüfung von Geschäftspartnern – Analyse

  • Durchführung von Risikoanalysen
  • Validierung und Prüfung von Quellen und Informationen
  • Identifizierung sowie Analyse von Red Flags
  • Besonderheiten des Business Partner Screenings im Ausland
  • Umgang mit Findings

Prüfung von Geschäftspartnern – Implementierung

  • Implementierung eines „Know Your Business Partner Due Diligence-Prozesses”
  • Festlegung von Verantwortungen sowie Umfang und Häufigkeit von Analysen
  • Erstellung von Prozessen und Richtlinien
  • Implementierung von IT-basierten Prozessen
  • Vom Business Partner Screening zum Business Partner Risk Management – Automatisierung als Lösung aller Probleme?

Executive Integrity Assessments

  • Screening von Kandidaten bei der Besetzung von Führungspositionen
  • Exemplarische Beispielfälle aus der Praxis
  • Datenschutzrechtliche Anforderungen

Prüfung von Geschäftspartnern im Rahmen von M&A-Transaktionen

  • Screening von Personen und Mitarbeitern
  • Einbettung in den M&A-Prozess

Background Checks im Rahmen von Internal Investigations

  • Hintergrundrecherchen zu Personen und Unternehmen im In- und Ausland
  • Background Checks als wertvolle Informationsquelle im Rahmen von Internal Investigations
  • Cloud-Computing / Cloud-Dienste – Analyse, Bewertung und Prüfung

Ihre Referenten

Andreas Frank

Andreas Frank

Ernst & Young GmbH WPG
Partner Forensic & Integrity Services

Andreas Frank ist Partner Forensic & Integrity Services bei Ernst & Young GmbH WPG. Bevor er diese Rolle übernahm war er als Senior Manager im Bereich Compliance Management Services bei der Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in Hamburg tätig. Er…

Maximilian Rauwolf

Maximilian Rauwolf

FUCHS PETROLUB SE
Senior Group Compliance Officer & Corporate Counsel

Maximilian Rauwolf ist Syndikusrechtsanwalt und Senior Group Compliance Officer bei der FUCHS Petrolub SE in Mannheim und dort für die konzernweiten Compliance-Prozesse verantwortlich. Seine vorherigen beruflichen Stationen waren das Corporate Compliance Office der Deutschen Lufthansa AG in Frankfurt/Main und die…

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