Ziel des Seminars
Sie lernen, mögliche Compliance-Risiken in Zusammenhang mit Geschäftspartnern rechtzeitig zu erkennen sowie das zielführende Screening und die Compliance-Prozesse angemessen anzupassen.
Seminarinhalt
Unternehmen arbeiten täglich mit einer Vielzahl von Geschäftspartnern wie Lieferanten, Vertriebs- oder Kooperationspartnern und Kunden zusammen. Dies birgt eine Reihe von Risiken, welche identifiziert werden müssen. Dabei rückt das Korruptionsrisiko besonders in den Fokus, was durch eine zunehmende Verschärfung der nationalen und internationalen Antikorruptionsgesetzgebung unterstützt wird. Zudem stellen sich immer mehr Unternehmen die Frage, welche „ESG“-Risiken von ihren Geschäftspartnern ausgehen und wie diese minimiert werden können. Das deutsche Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz ist dabei nur ein Beispiel.
Nicht zuletzt zeigen aktuelle geopolitische Entwicklungen und die einhergehende Verschärfung von Sanktionen gegen Personen und Unternehmen die Notwendigkeit für Firmen, ihre Geschäftspartner zu kennen, transparente Geschäftsbeziehungen aufzubauen und entsprechende Prozesse und Kontrollen zu implementieren.
Seminarablauf
Einführung, Ziel und Notwendigkeit einer Prüfung von Geschäftspartnern
- Definition von Geschäftspartnern
- Rechtliche Rahmenbedingungen
- Geschäftspartner als Compliance-Risiko und mögliche Folgen
Prüfung von Geschäftspartnern
- Lifecycle einer Geschäftsbeziehung
- Durchführung von Geschäftspartner-Risikoanalysen
- Durchführung der Geschäftspartnerprüfung (Tools und Quellen)
- Monitoring von Geschäftspartnern
- Umgang mit Red Flags und Findings
Prüfung von Geschäftspartnern – Implementierung
- Festlegung von Verantwortungen sowie Umfang und Häufigkeit von Analysen
- Erstellung von Prozessen und Richtlinien
- Implementierung von IT-basierten Prozessen
- Vom Business Partner Screening zum Business Partner Risk Management – Automatisierung als Lösung aller Probleme?
Executive Integrity Assessments
- Screening von Kandidaten bei der Besetzung von Führungspositionen
- Exemplarische Beispielfälle aus der Praxis
- Datenschutzrechtliche Anforderungen
Prüfung von Geschäftspartnern im Rahmen von M&A-Transaktionen
- Screening von Personen und Mitarbeitern
- Einbettung in den M&A-Prozess
Ihre Referenten
Andreas Frank
Partner Forensic & Integrity Services
Andreas Frank ist Partner Forensic & Integrity Services bei Ernst & Young GmbH WPG. Bevor er diese Rolle übernahm war er als Senior Manager im Bereich Compliance Management Services bei der Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in Hamburg tätig. Er…
Maximilian Rauwolf
Senior Group Compliance Officer & Corporate Counsel
Maximilian Rauwolf ist Syndikusrechtsanwalt und Senior Group Compliance Officer bei der FUCHS Petrolub SE in Mannheim und dort für die konzernweiten Compliance-Prozesse verantwortlich. Seine vorherigen beruflichen Stationen waren das Corporate Compliance Office der Deutschen Lufthansa AG in Frankfurt/Main und die…
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