Ziel des Seminars
Sie lernen, eine checklisten- und interviewbasierte Prüfung der Risiko- und Compliance-Kultur in Ihrem Institut vorzubereiten und durchzuführen.
Seminarinhalt
Für den Finanzdienstleistungssektor ist das Thema Risikokultur durch die Vorgaben der internationalen und nationalen Regulierer (5. MaRisk-Novelle, MaGo) zum Pflichtthema geworden. Kreditinstitute und Versicherungen müssen eine angemessene Risikokultur in ihren Organisationen implementieren und etablieren. Eine große Bedeutung kommt auch gleichzeitig der Compliance-Kultur als zentrales Element eines wirksamen Compliance- Management-Systems (vgl. IDW PS 980) zu. EZB, BaFin und auch die Bundesbank hinterfragen künftig im Rahmen von Prüfungen kritisch, ob die beaufsichtigten Institute ein systematisches, risikoangemessenes Verhalten ihrer Mitarbeiter auf allen Ebenen sicherstellen können.
Seminarablauf
Anforderungen der Regulierer und Standardsetzer an die Risiko- und Compliance-Kultur
- Regulatorische Anforderungen an die Risikokultur im Finanzdienstleistungssektor (insbesondere: FSB Guidance, MaRisk, MaGo)
- Anforderungen der Standardsetzer an die Risiko- und Compliance-Kultur (insbesondere IDW PS 980 und PS 981, ISO 19600)
Grundelemente einer wirksamen Risiko- und Compliance-Kultur
- Governance: Rahmenwerk, Prozessbeschreibung
- Führungsaufgaben: „Tone from the Top“, „Tone from the Middle“
- Relevante Inhalte eines Verhaltenskodex
- Verantwortlichkeit der Mitarbeiter: SFO, Hinweisgebersystem, Sanktionskultur
- Wirksame Kommunikation: Horizontal, vertikal, Kommunikationsprinzipien
- Risikoadäquate Anreiz- und Vergütungselemente
Methodik zur Evaluierung der Unternehmens- und Risikokultur
- Systemische Fragetechniken
- „Kultur-Kompass“
- Praktische Übung in Kleingruppen zur Umsetzung der Evaluierungsmethodiken anhand einer Selbsteinschätzung aus dem Teilnehmerkreis
- Diskussion der Angemessenheit unterschiedlicher Vorgehensweisen
Operationalisierung der Prüfung der Risiko- und Compliance-Kultur
- Prüfungsvorbereitung
- Prüfungskonzept und Arbeitsprogramme/Standard-Prüfprogramme
- Einsatz und Inhalte von Prüfungschecklisten
- Prüfungsdurchführung – insbesondere Durchführung von Interviews/Workshops
- Abstimmung und Bewertung der Prüfungsergebnisse
- Berichterstattung und Dokumentation
Konsequenzen für die Revisionskultur und die revisionsinterne Kultur
- Ansatzpunkte zur Entwicklung einer starken Revisionskultur im Unternehmen
- Methoden zur Unterstützung der Entwicklung der revisionsinternen Organisationskultur
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