Ziel des Seminars
Sie erhalten einen Werkzeugkoffer für den Aufbau einer modernen Revision in Ihrem Kreditinstitut und erfahren, wie Sie Ihre Prüfungen effizient gestalten.
Seminarinhalt
Das Umfeld und die Rahmenbedingungen des Bankgeschäfts sind einem ständigen Wandel unterworfen und führen dazu, dass Banken in immer kürzeren Abständen ihre Prozesse ändern, ihre Strukturen reformieren und neue Verfahren und Methoden einführen müssen. Als „dritte Verteidigungslinie“ hat die Interne Revision die Aufgabe, die prozessintegrierten Kontrollmechanismen und das Risikocontrolling wie auch die Compliance-Funktion zu prüfen. Sie sollte sich dabei als strategischer Partner verstehen und die Zukunft des Unternehmens konstruktiv mitgestalten. Hierfür muss die Interne Revision optimal aufgestellt und verankert sein und einen effizienten und modernen Prüfungsprozess vorweisen.
Seminarablauf
Ziele und Aufgaben einer Internen Revison in Banken
- Gesetzliche Grundlagen
- Ziele, Aufgaben und Grundsätze
- Institutionen, Standards und Rahmenwerke
Struktur und Organisation einer Internen Revision in Banken
- Geschäftsordnung und Richtlinien
- Methoden, Prozesse und Technologien
- Organisation, Strukturen und Personal
Risikoorientierte Prüfungsplanung
- Prüfungsuniversum
- Risikobewertungsverfahren
- Mehrjahresplanung und Jahresplanung
Der Standard-Revisionsprozess
- Prüfungsvorbereitung (u. a. Risikoeinschätzung, Prüfungsziele, Prüfungsumfang, Prüfungsorganisation)
- Prüfungsdurchführung (u. a. Prüfungshandlungen, Dokumentation, Feststellungen/Empfehlungen, Risikoklassifizierung)
- Berichterstattung (u. a. Berichtsarten, Form/Inhalte, Risk Acceptance)
- Follow-up (u. a. Überwachung, Nachschauprüfung, Eskalation)
Personalmanagement in der Internen Revision
- Anforderungsprofil an Revisionsleiter und Revisionsmitarbeiter (u. a. Generalist vs. Spezialist, Digital Auditor)
- Mitarbeiterplanung und -führung
- Weiterentwicklung von Revisionsmitarbeitern
Qualitätssicherung und -verbesserung
- Ausgestaltung eines Qualitätsmanagements
- Interne Qualitätsüberwachung
- Externe Beurteilung (Quality Assessment)
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